律师随笔
企业家如何防范法律陷阱？
作者：姚乐乐 律师 时间：2018年05月23日
一、企业家可以无法律知识，但不可无法律意识。
企业家落马、企业陷入法律困境的报道不断见诸报端。为什么中国总裁这么多落马?中国的企业家们怎么了?很大程度上是因为中国商学院不开设法律课程。美国城市大学规定，MBA课程的所有教师必须有所教专业10年以上的从业经验，教法律课的教师必须是执业律师，而且在教书的同时，必须继续从业。因为只有这样的教师才能现身说法，言传身教，把最实用的知识传授给学生。
企业家纷纷落马，折射出中国商学院教学中法律课程的不重视或者缺失，企业家亟需补法律课！我们认为，企业家可以没有法律知识，但不可以没有法律意识，尤其是事前防范法律风险的意识。经过十几年市场经济发展和历练，我国企业家们的法律意识得到了普遍增强，普遍都能够通过法律救济的途径来维护自己的合法权益。但企业家们现阶段的法律意识还存有很大的被
动性，即亡羊补牢的多，事前防范的少，只有在发生纠纷时，才想起法律并拿起法律的武器。
随着市场经济的深入，今后企业家们的法律意识如果还停留在这种事后救火式的法律救济方式来维护合法权益，已跟不上时代发展的要求了。我们律师，认为法律风险完全是可以事前预防的。可是一些“不该发生的故事”还是频频发生了。究其原因是我们的企业家们法律意识仍然欠缺，防范法律风险的意思还不够强，在法律风险防范上的投入还不够多(包括精力和金钱的投入)。您不妨自己测算一下，自己的企业去年在法律风险防范上投入了多少人力和财力？据统计，美国企业平均支出的防范法律风险的费用占企业收入的1%，很多美国企业除了内设的法律部门之外，还拥有庞大的外聘法律顾间为企业出谋划策、防范和处理法律风险。但是中国呢?大多数中国企业法律风险管理投入严重不足、法律部门多处于边缘地位，法律风险防御能力很弱，因法律风险而遭受损失的风险就更高。
有些企业家某些方面可以一掷千金，但在支付给律师、用于企业法律风险管理的资金投入上却非常“节约”。
根据我们多年的经验总结，企业家大多数对自己身边可能存在的法律风险并不知悉，对各种法律风险没有足够的认识与防范，直到发生问题的前一天对即将发生的法律危机都浑然不知，一旦危机爆发，企业家顿时陷入忙乱与恐慌之中，企业则随之陷入瘫痪甚至崩溃。其实，存在法律风险并不可怕，可怕的是我们不去注意它，防范它，任其发展。因此我们建议，企业要定期聘请有关法律服务机构，对企业进行法律风险的安全检查，把隐藏在企业内部的法律风险及时发掘出来，事先采取措施去防范或去除法律风险，并且可以发现企业运行的问题所在，切断法律危机发生的根源。
二、防患于未然，定期进行法律风险评估。
企业要“长治久安”，需要具有完善的内部管理体制和风险防范预警机制，以便预先知道风险的所在并进而设法避免法律风险的发生。随着我国法治经济的不断发展和法律的不断完善，我们的企业家们也应随之进一步转变观念，法律意识要有一个大的提升，即从“救火”意识到“防火”意识；从法律救济意识到法律防范意识；从依法维权意识到依法治企意识。总之，要使我们的法律意识完成一个从被动意识到主动意识的提升。
企业应当防微杜渐，未雨绸缪，防患于未然，在内部确定一个运转有效的风险预警机制，投入一定的精力、人力、财力，事先建立法律“防火墙”，将法律风险挡在企业发展之外，从依法治企上寻找可持续发展的道路。
对于刑事法律风险来说，尤其重在事前的防范，著名的《扁鹊三兄弟与亡羊补牢》的故事说明了这个道理。魏文王问扁鹊；“你们三兄弟都精于医术，到底哪一位医术最好呢？”扁鹊回答说，“大哥最好，二哥次之，我最差。”“那为什么你最出名呢？”魏文王显然被搞糊涂了，不解地问扁鹊。“我大哥治病，是治病于病情发作之前。由于一般的人不知道它能事先停除病因，所以他的名气无法传达出去。二哥治病，治于病情刚发作之时，一般人认为他只能治小病，因而他只在我们村子里小有名气。只有我是治病于病情严重之时，人们看见我在经脉上穿针管来放血，在皮肤上敷药等大手术，所以他们以为我的医术最高明。”文王连连点头称道：“你说得好极了。”
律师建议企业家每年定期为自己的企业进行法律风险评估。所谓法律风险评估，就是律师在获得被评估企业的同意之后，入驻企业并对目标企业进行法律风险事项调查并出具《法律风险评估报告》的一项预防性法律服务工作。通过审查企业的组织结构、股权结构、治理结构、公司章程、公司各项许可证照、内部管理制度、业务流程、财务管理制度和流程、对外重大合同签署的决策和流程、劳动合同管理、固定资产管理、知识产权等项目，分别进行调查和评估，发现其中可能存在的潜在法律风险和潜在的诉讼。
通过为企业出具《法律风险评估报告》，及时把企业可能存在的法律风险披露出来，以引起企业家的注意。并进而在律师的帮助下，迅速采取适当措施，最终未雨绸缪，防患于未然。通过《法律风险评估报告》，由于企业家已经提前知道法律风险的所在，当法律风险实际发生时，企业家就能够从容应对，避免被突袭而陷入慌乱与困顿。
为了避免法律风险，企业可以在律师提交《法律风险评估报告》之后，刑根据企业自身实际情况构建企业法律风险防范体系。构建法律风险防范体系后能有效降低公司法律风险，实现公司利益最大化。企业家可以没有法律知识，但不可以没有法律意识。我们欣喜地看到一些企业家已经开始注意这个问题，并且在还没有出现问题的时候就专门聘请经验丰富的律师，为自己的企业“把脉”，让自己远离法律风险，远离冷冰冰的监狱高墙。
建立法律风险防范机制的意义很大：（1）可以避免和预防企业家自身的刑事责任风险。俗话说“平安使得万年船”，由于律师的事前介入，有些商业决策方案就可能改变，有些“生意”就可能不做了。也许看起来失去了一些利润或者商业机会，可是至少企业家能够平安地度过每一天，不会一听到警报就紧张、看到警察就以为是来抓自己的。可以说，企业家身边有一位尽职的律师，可以有效地防范企业高管的刑事法律责任风险，成为企业家的自由和生命的守护神；（2）避免错误决策带来巨额的、非必要的赔偿或损失。在进行重大投资、重大协议签署之前聘请律师进行把关，可以大大减少因为合同主体问题、合同条款漏洞等问题带来的商业损失；（3）事前的风险防范有利于减少纠纷，减少诉讼和仲款。有利于企业家安心进行商业运作，不必时常陷入被动的诉讼和仲裁中疲于应对。
三、建议企业家和律师做终生的“情人”。
（一）建议企业家找律师做终生的“情人”
我们建议企业家找律师做终生的“情人”，在作出重要决策的时候和自己的律师沟通有关情况，并请律师出具法律意见或法律咨询。尤其是进行可能涉及刑事责任风险的决策的时候。
也许企业家不便和自己公司的律师谈一些事情，担心律师泄密给其他无关的人士。我们认为大可不必担心律师泄密。
首先，根据律师职业道德，保护客户的商业秘密和个人隐私是律师的基本职业道德和规范，除非有极端的例子，律师一般都不会也没必要泄漏企业家的任何秘密。
其次，如果企业家确实担心自己的秘密可能被身边的律师泄漏，还可以在进行决策之前向异地的优秀律师进行匿名咨询。
（二）律师建设法律风险防范体系的工作内容
作为执业时间较长的律师，我们在为企业构建法律风险防范体系方面具有比较丰富的经验。日常从事的项目主要包括以下内容：
1.企业产权结构法律风险防范；
2.企业治理结构法律风险防范；
3.企业合同管理体系法律风险防范；
4.企业财务重大法律风险防范；
5.企业知识产权法律风险防范；
6.企业对外重大投资、融资法律风险防范；
7.企业劳动法律风险防范；
8.企业高管刑事责任法律风险防范；
9.企业诉讼法律风险防范体系；
10.企业内部管理制度法律风险防范。
（三）聘请高级私人法律顾问防范刑事责任风险。
公司法律顾问主要着重从技术层面为公司的业务把关，关注重点是公司的经济利益；而企业家个人的高级私人法律顾问着重从宏观层面为总裁个人的法律风险把关，更关注总裁的自由和生命。高级私人法律顾间的工作是以事先防范为主，事后补救为辅，通过参与企业经营管理决策，努力将企业在法律方面的经营风险降低到最低限度，成为企业领导的参谋和助手。
企业家落马、企业陷入法律困境的报道不断见诸报端。为什么中国总裁这么多落马?中国的企业家们怎么了?很大程度上是因为中国商学院不开设法律课程。美国城市大学规定，MBA课程的所有教师必须有所教专业10年以上的从业经验，教法律课的教师必须是执业律师，而且在教书的同时，必须继续从业。因为只有这样的教师才能现身说法，言传身教，把最实用的知识传授给学生。
企业家纷纷落马，折射出中国商学院教学中法律课程的不重视或者缺失，企业家亟需补法律课！我们认为，企业家可以没有法律知识，但不可以没有法律意识，尤其是事前防范法律风险的意识。经过十几年市场经济发展和历练，我国企业家们的法律意识得到了普遍增强，普遍都能够通过法律救济的途径来维护自己的合法权益。但企业家们现阶段的法律意识还存有很大的被
动性，即亡羊补牢的多，事前防范的少，只有在发生纠纷时，才想起法律并拿起法律的武器。
随着市场经济的深入，今后企业家们的法律意识如果还停留在这种事后救火式的法律救济方式来维护合法权益，已跟不上时代发展的要求了。我们律师，认为法律风险完全是可以事前预防的。可是一些“不该发生的故事”还是频频发生了。究其原因是我们的企业家们法律意识仍然欠缺，防范法律风险的意思还不够强，在法律风险防范上的投入还不够多(包括精力和金钱的投入)。您不妨自己测算一下，自己的企业去年在法律风险防范上投入了多少人力和财力？据统计，美国企业平均支出的防范法律风险的费用占企业收入的1%，很多美国企业除了内设的法律部门之外，还拥有庞大的外聘法律顾间为企业出谋划策、防范和处理法律风险。但是中国呢?大多数中国企业法律风险管理投入严重不足、法律部门多处于边缘地位，法律风险防御能力很弱，因法律风险而遭受损失的风险就更高。
有些企业家某些方面可以一掷千金，但在支付给律师、用于企业法律风险管理的资金投入上却非常“节约”。
根据我们多年的经验总结，企业家大多数对自己身边可能存在的法律风险并不知悉，对各种法律风险没有足够的认识与防范，直到发生问题的前一天对即将发生的法律危机都浑然不知，一旦危机爆发，企业家顿时陷入忙乱与恐慌之中，企业则随之陷入瘫痪甚至崩溃。其实，存在法律风险并不可怕，可怕的是我们不去注意它，防范它，任其发展。因此我们建议，企业要定期聘请有关法律服务机构，对企业进行法律风险的安全检查，把隐藏在企业内部的法律风险及时发掘出来，事先采取措施去防范或去除法律风险，并且可以发现企业运行的问题所在，切断法律危机发生的根源。
二、防患于未然，定期进行法律风险评估。
企业要“长治久安”，需要具有完善的内部管理体制和风险防范预警机制，以便预先知道风险的所在并进而设法避免法律风险的发生。随着我国法治经济的不断发展和法律的不断完善，我们的企业家们也应随之进一步转变观念，法律意识要有一个大的提升，即从“救火”意识到“防火”意识；从法律救济意识到法律防范意识；从依法维权意识到依法治企意识。总之，要使我们的法律意识完成一个从被动意识到主动意识的提升。
企业应当防微杜渐，未雨绸缪，防患于未然，在内部确定一个运转有效的风险预警机制，投入一定的精力、人力、财力，事先建立法律“防火墙”，将法律风险挡在企业发展之外，从依法治企上寻找可持续发展的道路。
对于刑事法律风险来说，尤其重在事前的防范，著名的《扁鹊三兄弟与亡羊补牢》的故事说明了这个道理。魏文王问扁鹊；“你们三兄弟都精于医术，到底哪一位医术最好呢？”扁鹊回答说，“大哥最好，二哥次之，我最差。”“那为什么你最出名呢？”魏文王显然被搞糊涂了，不解地问扁鹊。“我大哥治病，是治病于病情发作之前。由于一般的人不知道它能事先停除病因，所以他的名气无法传达出去。二哥治病，治于病情刚发作之时，一般人认为他只能治小病，因而他只在我们村子里小有名气。只有我是治病于病情严重之时，人们看见我在经脉上穿针管来放血，在皮肤上敷药等大手术，所以他们以为我的医术最高明。”文王连连点头称道：“你说得好极了。”
律师建议企业家每年定期为自己的企业进行法律风险评估。所谓法律风险评估，就是律师在获得被评估企业的同意之后，入驻企业并对目标企业进行法律风险事项调查并出具《法律风险评估报告》的一项预防性法律服务工作。通过审查企业的组织结构、股权结构、治理结构、公司章程、公司各项许可证照、内部管理制度、业务流程、财务管理制度和流程、对外重大合同签署的决策和流程、劳动合同管理、固定资产管理、知识产权等项目，分别进行调查和评估，发现其中可能存在的潜在法律风险和潜在的诉讼。
通过为企业出具《法律风险评估报告》，及时把企业可能存在的法律风险披露出来，以引起企业家的注意。并进而在律师的帮助下，迅速采取适当措施，最终未雨绸缪，防患于未然。通过《法律风险评估报告》，由于企业家已经提前知道法律风险的所在，当法律风险实际发生时，企业家就能够从容应对，避免被突袭而陷入慌乱与困顿。
为了避免法律风险，企业可以在律师提交《法律风险评估报告》之后，刑根据企业自身实际情况构建企业法律风险防范体系。构建法律风险防范体系后能有效降低公司法律风险，实现公司利益最大化。企业家可以没有法律知识，但不可以没有法律意识。我们欣喜地看到一些企业家已经开始注意这个问题，并且在还没有出现问题的时候就专门聘请经验丰富的律师，为自己的企业“把脉”，让自己远离法律风险，远离冷冰冰的监狱高墙。
建立法律风险防范机制的意义很大：（1）可以避免和预防企业家自身的刑事责任风险。俗话说“平安使得万年船”，由于律师的事前介入，有些商业决策方案就可能改变，有些“生意”就可能不做了。也许看起来失去了一些利润或者商业机会，可是至少企业家能够平安地度过每一天，不会一听到警报就紧张、看到警察就以为是来抓自己的。可以说，企业家身边有一位尽职的律师，可以有效地防范企业高管的刑事法律责任风险，成为企业家的自由和生命的守护神；（2）避免错误决策带来巨额的、非必要的赔偿或损失。在进行重大投资、重大协议签署之前聘请律师进行把关，可以大大减少因为合同主体问题、合同条款漏洞等问题带来的商业损失；（3）事前的风险防范有利于减少纠纷，减少诉讼和仲款。有利于企业家安心进行商业运作，不必时常陷入被动的诉讼和仲裁中疲于应对。
三、建议企业家和律师做终生的“情人”。
（一）建议企业家找律师做终生的“情人”
我们建议企业家找律师做终生的“情人”，在作出重要决策的时候和自己的律师沟通有关情况，并请律师出具法律意见或法律咨询。尤其是进行可能涉及刑事责任风险的决策的时候。
也许企业家不便和自己公司的律师谈一些事情，担心律师泄密给其他无关的人士。我们认为大可不必担心律师泄密。
首先，根据律师职业道德，保护客户的商业秘密和个人隐私是律师的基本职业道德和规范，除非有极端的例子，律师一般都不会也没必要泄漏企业家的任何秘密。
其次，如果企业家确实担心自己的秘密可能被身边的律师泄漏，还可以在进行决策之前向异地的优秀律师进行匿名咨询。
（二）律师建设法律风险防范体系的工作内容
作为执业时间较长的律师，我们在为企业构建法律风险防范体系方面具有比较丰富的经验。日常从事的项目主要包括以下内容：
1.企业产权结构法律风险防范；
2.企业治理结构法律风险防范；
3.企业合同管理体系法律风险防范；
4.企业财务重大法律风险防范；
5.企业知识产权法律风险防范；
6.企业对外重大投资、融资法律风险防范；
7.企业劳动法律风险防范；
8.企业高管刑事责任法律风险防范；
9.企业诉讼法律风险防范体系；
10.企业内部管理制度法律风险防范。
（三）聘请高级私人法律顾问防范刑事责任风险。
公司法律顾问主要着重从技术层面为公司的业务把关，关注重点是公司的经济利益；而企业家个人的高级私人法律顾问着重从宏观层面为总裁个人的法律风险把关，更关注总裁的自由和生命。高级私人法律顾间的工作是以事先防范为主，事后补救为辅，通过参与企业经营管理决策，努力将企业在法律方面的经营风险降低到最低限度，成为企业领导的参谋和助手。
律师资料
姚乐乐律师
电话：15849496261
